客服电话大全内部控制问题！云南平安证券分公司已暂停新开证券账户6个月
证券公司的严格监管趋势仍在继续，另一家证券公司分公司收到了监管罚款。
2月27日，云南省证券监督管理局发布处罚公告，责令平安证券云南分公司纠正并暂停新证券账户6个月的行政监管措施，并决定原负责人施赵东认定为不适当候选人。
根据上述公告，经调查，平安证券云南分公司存在以下违规行为：未有效实施金融产品销售业务管理等内部控制制度，个别员工销售非平安证券有限公司独立发行或销售的金融产品。
分公司原负责人除个别员工“飞单”外，还涉嫌刑事犯罪，被司法部门采取强制措施。
云南证券监督管理局认为，上述问题反映了平安证券云南分公司内部控制问题，违反了证券公司监督管理条例的有关规定，决定责令公司限期纠正上述问题，并在收到决定后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新证券账户6个月。
同日，云南证券监督管理局还发布了一项决定，决定将平安证券云南分公司原负责人施赵东视为不合适候选人。
经调查，施赵东在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过销售非平安证券独立发行或销售金融产品谋取不正当利益，伪造公司印章，涉嫌合同欺诈，已被司法部门采取强制措施，违反证券期货经营机构及其工作人员清洁工作规定的有关要求。
根据《证券期货经营机构及其工作人员诚信从业规定》第十八条的规定，云南省证券监督管理局决定认定施赵东是不合适的候选人，不得担任董事、监事、高级管理人员、证券公司分支机构负责人或者自作出不合适候选人决定之日起五年内实际履行上述职责。
南都湾财社记者王玉凤
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